Przeprowadzamy audyt doraźny lub roczny, całościowy lub obejmujący tylko poszczególne obszary. Audyt kończymy raportem i prezentacją dla zarządu. Zapewniamy przegląd procesów, wykrycie nieprawidłowości oraz wsparcie w spełnianiu obowiązków raportowych do zarządu lub rady nadzorczej.

Jeśli Twoja firma nie jest jeszcze dostosowana do regulacji AML/CFT albo do tej pory zakupiłeś jedynie „pakiet dokumentów”, to służymy Ci wsparciem. Zaczniemy od szkolenia, abyś razem z personelem wiedział co Was czeka. Następnie przejdziemy do ustalenia jak przebiegają poszczególne procesy i w jaki sposób trzeba je dostosować, wraz z Twoim zespołem wypracujemy rozwiązania łączące potrzeby compliance i biznesu, opisując to wszystko w dokumentacji.

Podstawową zasadą AML jest podejście oparte na ryzyku. Zgodnie z regulacjami należy wykonać ocenę ryzyka oraz ocenić ryzyko dla każdego z klientów. Jeśli potrzebujesz wsparcia to możemy zarówno dostarczyć Ci wzory dokumentów, jak i wesprzeć Cię w praktycznym przeprowadzeniu oceny ryzyka.

Wspieramy w analizie ryzyka klienta oraz w dostosowaniu procesu KYC do wymagań prawnych. Ponadto możemy wspomóc Cię w ustawieniu systemu alertów na transakcjach oraz wesprzeć w analizie szczególnie trudnych przypadków.

Zgodnie z ustawą AML niezbędne jest zapewnienie szkoleń dla personelu, w tym uwzględniających przetwarzanie danych osobowych. W związku z tym, że łączymy praktykę RODO i AML, jesteśmy w stanie zaoferować kompleksowe, dostosowane do Państwa potrzeb szkolenia.

Przyjmujemy i rozpatrujemy zgłoszenia, prowadzimy rejestr, raportujemy, przygotowujemy procedury, regulaminy oraz inną dokumentację.